国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书
(更新)
基金管理人：国新国证基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二五年六月
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
重要提示
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（原华融新利灵活配置混合型证券投资基金）
于 2015 年 8 月 5 日已在中国证监会注册（证监许可20151907 号文），于 2019 年 8 月 20 日已
在中国证监会变更注册（证监许可20191524 号文）。本基金的基金合同于 2015 年 9 月 2 日生
效，2022 年 12 月 9 日本基金名称由华融新利灵活配置混合型证券投资基金更名为国新国证新利
灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）。
国新国证基金管理有限公司（原华融基金管理有限公司，以下简称“基金管理人”或“本
基金管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投
资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、
技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金
的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基
金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类
型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，
投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中等风险收益品种。投
资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解
基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格
的其他机构购买基金。
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基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资人自行负担。
本次更新招募说明书主要涉及更新基金经理信息，其余招募说明书（更新）所载内容更新
截止日期为 2025 年 5 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审
计）。
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目 录
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
第一部分 绪言
《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规以及《国新国证新利灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）审查。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
基金合同的任何有效修订和补充。
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
要》及其更新。
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
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包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者。
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的
机构。
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
公司或接受国新国证基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
份额余额及其变动情况的账户。
金份额变动及结余情况的账户。
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
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算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
的行为。
的行为。
基金份额兑换为现金的行为。
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金
份额的行为。
售机构的操作。
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式。
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额的 10%。
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
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及其他资产的价值总和。
净值的过程。
人服务的费用。
销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
称为 C 类基金份额。
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介。
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第三部分 基金管理人
一、概况
名称：国新国证基金管理有限公司
住所：中国（河北）自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 层
法定代表人：杨铭海
设立日期：2019 年 3 月 1 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20182163 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 410,000,000 元
存续期限：永续经营
联系电话：010-59315659
联系人：李美玉
股权结构：
股东名称 出资比例
国新资本有限公司 51.22%
国新证券股份有限公司 48.78%
二、主要人员情况
（一）董事会成员基本情况
公司董事会共有 7 名成员，其中 1 名董事长，2 名董事，4 名独立董事。
杨铭海先生，董事长，法定代表人，财政部财政科学研究所经济学硕士。曾任职于国家农
业投资公司计划资金部、海南汇通国际信托投资公司北京证券营业部，曾任招商银行股份有限
公司天津分行党委委员、行长助理，国新证券股份有限公司党委委员、执委会委员、副总经理。
现任国新证券股份有限公司风险管理委员会专职委员，国新国证基金管理有限公司董事长、法
定代表人。
谌重先生，董事，硕士，历任大鹏证券有限责任公司投资银行部业务经理，汉唐证券有限
责任公司投资银行部业务经理，平安证券有限责任公司投资银行部业务总监，金鼎证券(香港)
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北京代表处代表，建信基金管理有限公司市场营销部直销经理、市场营销部高级直销经理、市
场营销部直销渠道总经理、机构业务部执行总监、机构业务部执行总经理、机构业务部总经理，
中邮创业基金管理股份有限公司副总经理，现任国新国证基金管理有限公司董事、总经理。
战大为女士，董事，硕士，曾在福建江夏学院（原福建金融职业技术学院）任系团支部书
记，在中国证监会福建监管局稽查处任五级助手、副主任科员、主任科员，在东兴证券股份有
限公司任合规法律部员工、质量控制部债券托管总监（副总经理级）兼债券托管督导部（二级
部）负责人、债券业务总部合规专员（副总经理级）、合规法律部投资银行业务合规管理负责
人和助理总经理、东兴基金管理有限公司助理总经理，现任国新证券股份有限公司合规法律部
（廉洁从业办公室）副总经理。
李军先生，独立董事，中国财政科学研究院财政学博士，历任山东兖州矿务局会计，财政
部会计司会计准则组主任科员，中国证监会期货监管部副处长、处长，大连商品交易所副总经
理，中国证监会会计部副主任，北京华正均略管理咨询公司顾问。现任北京华钰基金管理有限
公司董事长。
才华先生，独立董事，南开大学金融专业研究生，全国人大代表，历任北京市交电公司干
部，中国工艺品进出口总公司干部，北京嘉润律师事务所律师，北京丰联律师事务所律师，天
津华盛理律师事务所律师。现任天津市律师协会会长、天津华盛理律师事务所主任。
史军先生，独立董事，清华大学工商管理硕士，历任纺织工业部政策研究室干部、财务司
干部、物资局干部，中国纺织原材料公司、广州技术贸易中心经理，中国纺织物资总公司广州
公司经理，中国纺织物资总公司办公室和市场信息部经理，北京兴亚图商贸公司总经理，中博
实业发展总公司总经理助理、副总经理，中国纺织物资（集团）总公司副总经理，中国纺织物
资（集团）总公司副总经理，中国服装集团公司副总经理，国有重点大型企业监事会正局级专
职监事。现退休。
罗扬先生，独立董事，美国丹佛大学国际关系与国际经济专业硕士，历任中国人民银行国
际司国际货币基金处副处级干部，国际货币基金组织中国执董办高级顾问，中国人民银行国际
司国际货币基金处处长，中国人民银行驻美洲代表处首席代表，中国人民银行国际司副司长兼
港澳台办公室副主任，中国人民银行上海总部国际部主任，国际货币基金组织执董会中国执董
办副执行董事，中国人民银行中国反洗钱监测分析中心主任，丝路基金有限责任公司董事总经
理、投委会委员、采购委员会主任委员、预算委员会委员，三峡南亚有限责任公司董事会董事、
战略委员会委员、诚信合规委员会委员、审计委员会观察员、融资委员会观察员。现退休。
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公司不设监事会，设监事 1 名。
闫小青女士，监事，中国人民大学会计学学士，历任普华永道会计师事务所北京分所高级
审计师、中国华融资产管理股份有限公司审计部经理、华融创新投资股份有限公司计划财务部
副总经理、国新证券股份有限公司（原）审计部副总经理、计划财务部总经理、人力资源部总
经理和党委组织部部长。现任国新证券股份有限公司纪委副书记。
（三）高级管理人员
谌重先生，总经理，简历同前。
张勋民先生，常务副总经理，武汉大学经济学硕士。历任国家开发银行湖南省分行财会处
员工、副科级行员、正科级行员，国家开发银行评审三局评审五处副处长，国开证券股份有限
公司(原国开证券有限责任公司)投资银行部副总经理、安徽分公司副总经理、安徽分公司总经
理、专职审议委员，中国国新控股有限责任公司国新研究院资深研究员。现任国新国证基金管
理有限公司常务副总经理。
张鹏先生，督察长，对外经济贸易大学经济学硕士。历任北京证监局机构一处主任科员、
银河金汇证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官（副总经理级）。现任国新国证基金管
理有限公司督察长。
赵天智先生，首席信息官，清华大学工学博士。历任石化盈科信息技术有限责任公司咨询
顾问，毕博管理咨询（上海）有限公司咨询经理，IBM 研究院资深研究员，银联智策顾问（上
海）有限公司北京分公司总经理。现任国新国证基金管理有限公司首席信息官。
毕子男先生，首席投资官，吉林大学经济学博士、高级经济师。历任东北证券公司创新业
务部总经理、金融与产业研究所常务副所长，国新证券股份有限公司市场研究部副总经理、资
产管理二部总经理。现任国新国证基金管理有限公司首席投资官、基金经理。
张洪磊先生，对外经济贸易大学金融学硕士，12 年证券从业经验。2021 年 7 月加入国
新国证基金管理有限公司，2021 年 9 月 7 日起担任国新国证新锐灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2025 年 6 月 19 日起担任国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。历任福田汽车股份有限公司董事会办公室员工、天相投资顾问有限公司汽车行业分析师、
东兴证券股份有限公司研究所大机械组组长、建信基金管理有限责任公司研究部研究员、建信
基金管理有限责任公司专户投资部投资经理助理、投资经理。
历任基金经理：
杜骐臻先生，管理本基金的时间为 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 11 月 13 日；
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靳冰馨女士，管理本基金的时间为 2017 年 5 月 5 日至 2019 年 4 月 26 日；
范贵龙先生，管理本基金的时间为 2015 年 9 月 2 日至 2017 年 6 月 2 日、2019 年 4 月 24
日至 2021 年 3 月 3 日。
蒋晓锋先生，管理本基金的时间为 2022 年 2 月 21 日至 2024 年 5 月 31 日。
毕子男先生，管理本基金的时间为 2021 年 3 月 3 日至 2022 年 7 月 7 日、2024 年 5 月 31
日至 2025 年 6 月 19 日。
公司投资决策委员会共有 7 名成员，其中 1 名主任委员，6 名委员。
毕子男先生，主任委员，简历同前。
张勋民先生，委员，简历同前。
张蕊女士，委员，曾就职于中信建投证券股份有限公司，曾任渤海证券股份有限公司债券
销售交易总部业务创新主管、创新业务组组长、投资经理。现任国新国证鑫裕央企债六个月定
期开放债券型证券投资基金、国新国证鑫泰三个月定期开放债券型证券投资基金、国新国证汇
铭债券型证券投资基金的基金经理。
张公允先生，委员，清华大学管理学学士，曾任嘉实基金管理有限公司运营部员工、运营
部副总监、运作保障部总监、估值核算部总监。现任国新国证基金管理有限公司风险管理部负
责人。
桑劲乔先生，委员，澳大利亚麦考瑞大学金融学硕士。历任国新证券股份有限公司固定收
益投资部交易员、投资经理、基金业务部基金经理。现任国新国证现金增利货币市场基金的基
金经理、国新国证荣赢 63 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理、国新国证鑫颐中短
债债券型证券投资基金的基金经理、国新国证鑫泰三个月定期开放债券型证券投资基金的基金
经理、国新国证鑫和利率债债券型证券投资基金、国新国证雄安建设发展三年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理。
张洪磊先生，简历同前。
卢滢宇先生，委员，美国密歇根大学理学硕士，历任世富（北京）投资基金管理有限公司
分析师、中诚信国际信用评级有限责任公司信用分析师、中信建投证券股份有限公司资产管理
部信用分析师、渤海证券股份有限公司创新投资总部信评组组长、信评研究员。现任国新国证
基金管理有限公司固收研究员。
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三、基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金管理人承诺
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
的投资。
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
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（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、
高效的内部控制体系。
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务
环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管
理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部
门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动
指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经
营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改
和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力
争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构
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成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，
它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公
司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止
应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持
续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东、董事会、监事和管理层必须充分履行各自的
职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理
程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。
公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消
授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业
务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特
征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的
交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策
程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制
度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与
管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩
评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交易监测系统、预
警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的
交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；
同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
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（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，
对于不同基金独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程
序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建
立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信
息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信
息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对
存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察与合规管理
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的需
要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行
情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规/监察稽核部开展监察与合规管理工作，并保证法律合规/监察稽核部的
独立性和权威性。公司明确了法律合规/监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专
业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规/监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情
况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规
管理工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中
国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国
农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对
象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力
赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳
健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”
服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客
户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突
出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美
国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连
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续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管
服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十
届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托
管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天
玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同
业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选
中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，
户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运
二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成
员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技
术职称，精通国内外证券市场的运作。
截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 934 只。
（二）、基金托管人的内部风险控制制度说明
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、
准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理
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和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人
员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，
可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、
审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格
保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职
信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独
立。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基
金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
理人进行提示；
有关基金管理人并报中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
住所：中国（河北）自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋
办公地址：北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 层
法定代表人：杨铭海
直销中心电话：400-819-0789
传真：010-59315600
联系人：李东琬
电话：010-59315672
网址：www.crsfund.com.cn
直销机构的网点信息详见基金份额发售公告或基金管理人网站公示信息。
详见基金份额发售公告或基金管理人网站公告。
基金管理人可不时变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：国新国证基金管理有限公司
地址：北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 层
法定代表人：杨铭海
设立日期：2019 年 3 月 1 日
联系电话：010-59315631
联系人：王阳
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
负责人：朱小辉
电话：010-57763999
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传真：010-57763599
经办律师：吴冠雄、张萱
联系人：张萱
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
执行事务合伙人：杨志国、朱建弟
联系人：唐亚杰
电话：（010）68286868
传真：（010）88210608
经办注册会计师：李永江、高慧丽
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第六部分 基金的募集
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许
可20151907 号文许可，于 2015 年 8 月 10 日至 2015 年 8 月 28 日向全社会公开募集，于 2015
年 9 月 2 日办理完毕基金备案手续基金合同生效。
本次募集有效认购总户数 3,798 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，设立募集期
间募集的有效份额为 263,745,756.62 份基金份额，利息结转的基金份额为 11,080.92 份基金
份额，两项合计共 263,756,837.54 份基金份额，已全部记入基金份额持有人基金账户，归各
基金份额持有人所有。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金合同生效
根据《基金法》及其配套法规和基金合同的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同
生效的条件。本基金于 2015 年 9 月 2 日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，
基金合同自该日起正式生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、申购和赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。本基金的申购与赎回将
通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日，投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当
日收市时间（目前为下午 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易申请；如果投
资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，视为
下一开放日的交易申请。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购
开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回
开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露
办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认
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接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
三、申购与赎回的限制
（1）本基金申购的最低申购金额为 100 元人民币。
（2）本基金不设最低赎回份额。
（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管
理人进行前述调整必须提前在规定媒介上公告并报中国证监会备案。
根据市场情况，基金管理人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调
整必须提前在规定媒介上公告。
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会另有规定的除
外。
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
四、申购与赎回的原则
准进行计算；
结束后不得撤销；
选择基金份额类别；
但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
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基金投资人须按销售机构规定的手续，在开放日的具体业务办理时间提出申购或赎回的申
请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申购成立；注册
登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人
赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在遇证券交易所或交
易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金
合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购、赎
回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认
以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
六、申购费率和赎回费率
A 类基金份额收取申购费，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C 类基金份额从
本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用。
本基金可对投资者通过基金管理人网上直销系统申购本基金实行有差别的费率优惠。
表 本基金 A 类基金份额申购费率结构
申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率
MM≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
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本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金 A 类基金份额和 C
类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有人承担，基金份额
持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
本基金 A 类份额收取的赎回费部分计入基金资产：对持续持有期少于 30 日的投资人收取
的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回
费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资
人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付
注册登记费等相关手续费。本基金 C 类份额收取的赎回费用全额计入基金资产。本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：
表 本基金 A 类基金份额赎回费率结构
持有期限 A 类基金份额赎回费率
持有期持有期≥6 个月 0
表 本基金 C 类基金份额赎回费率结构
持有期限 C 类基金份额赎回费率
持有期持有期≥30 日 0.00%
方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公
告。
金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的
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费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
（1）A 类基金份额
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购金额在 500 万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额=申购金额-固定申
购费金额。
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
例：某投资人投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净
值为 1.026 元，则其可得到的 A 类基金申购份额为：
申购金额 100,000 元
A 类基金份额净值 （NAV） 1.026 元
净申购金额 100,000/（1+1.2%）=98,814.23 元
申购费用 100,000-98,814.23＝1185.77 元
申购份额 98,814.23/1.026＝96310.16 份
（2）C 类基金份额
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.026 元，则其可得到的 C 类基金份额申购份额为：
申购金额 100,000 元
C 类基金份额净值（NAV） 1.026 元
申购份额 100,000/1.026＝97465.89 份
赎回费用=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
净赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回费用
例：某投资人赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类基金份额净值为
赎回份额 10,000 份
A 类基金份额净值
（NAV） 1.056 元
赎回费用 10,000×1.056×0.5%＝52.80 元
净赎回金额 10,000×1.056–52.80＝10,507.20 元
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本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/当日该类基金份额总数
八、申购与赎回的注册登记
之前可以撤销。
续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
登记手续。
人应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。九、拒绝或暂停申购
的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
申请。
或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响。
基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停
估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
过 50%的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金
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管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。出现上述第 7 项情形时，基金管理
人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理，并依照有关规定在至少一家规定媒介上公告。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
申请或延缓支付赎回款项。
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停
基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6 项情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的
赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净
值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
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序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份
额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，以
下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。
以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总
份额 10%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于该类基金份额持有人当日超过 10%的
赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部分，基
金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份
额持有人的赎回申请一并办理。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂
停接受基金的赎回申请；
已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，
并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定
的其他方式在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在规定媒介上刊登
公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值；如发生暂停的时间超过 1
日，则基金管理人可以根据需要增加公告次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟
于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明
确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
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十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届
时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份
额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其
他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非
交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资
人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人
在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分享中国经济转型和增长的红利，在有效控
制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
二、投资范围
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、股指期货、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，选择适应经济转型升级、
能够为股东持续创造价值的优质标的，运用多样化的投资策略实行组合管理，实现基金资产的
长期增值。
从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱动力和阶段性特征，结合宏观
政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产
配置比例，以实现基金资产的稳健增值。
（1）关注的宏观因素包括，主要宏观经济数据、金融数据、物价数据等。具体包括 GDP
增速、工业增速、进出口增速、投资增速、消费增速、物价指数、货币供应量、全社会融资总
量和利率水平等，遵循经济发展规律，在现实条件约束下，合理推断对各大类资产的可能变化
和影响。
（2）关注的政策因素包括，经济体制改革政策、财政货币政策、产业发展政策、区域发
展政策等，尤其注意经济新常态下的宏观调控思路的创新。
（3）市场情绪和估值因素主要包括，绝对估值水平，横向、纵向比较的相对估值水平，
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成交量、新开户数等。
本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定性相结合的方法，深挖符合经济升级
转型、发展潜力巨大的行业与公司，通过上下游产业链的实地调研对研究逻辑和结论进行验证，
灵活运用多种低风险投资策略，把握市场投资机会。
（1）符合经济转型方向的新领域
在经济逐渐进入新常态的背景下，增速进入中高速、结构优化、转型升级、增长动力切换
等将成为主要特征，符合经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的是主要投资方向，
具体则通过观察企业是否涉足新领域、采用新模式、实施新战略来进行筛选。
（2）定量分析
参考财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率、净利率等，本基金选
择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率较高高于市场平均水平的上市公司。
使用 DDM 模型、DCF 模型、FCFF 模型等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值，并与市
盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法作对比，从行业中选择价值低估、
现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司。
（3）定性分析
行业发展是否处于生命周期的上升阶段，是否与宏观经济发展大趋势相融合；商业模式和
经营理念是否具有领先性，是否有有效配置各种生产要素的管理运行体系，公司治理结构是否
健全等；竞争优势是依赖于经营许可管制，还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机制等，
竞争对手是否在中长期时间内难以模仿等；产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术
和专利、对引进技术的吸收和改进能力。
（4）实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、经
营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等，通过上下游
产业链的实地调研验证研究逻辑和结论。
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属配置、个券选
择、套利等投资策略。
（1）类属配置
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、企业债、短期融资券、中
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期票据、银行存款及现金等投资品种之间的配置比例。本基金的类属配置策略主要实现两个目
标：一是通过类属配置满足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动性角度
来说，基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动态分析，以确定本基金的流动性
目标，并在此基础上相应调整组合资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比，以
满足投资人的流动性需求。从收益性角度来说，基金管理人将通过分析各类属品种的相对收益、
利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类属品种的配置比例，寻找具有投资价值的
投资品种，增持相对低估、价格将上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种，减持相对
高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种，以期取得较高的总回报。
（2）个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券
品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外，在具体的券种选择上，基金管理人将在正确拟合
收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出
现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值
品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相
对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期
保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投
资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照
中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金参与股指期货套期时将综合考虑：
（1）股指期货交易品种的流动性；
（2）股指期货交易品种与现货市场的相关度；
（3）通过股指期货进行套期保值交易的必要性；
（4）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保值的合
理对冲比率。
利用市场的弱有效性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把握市场定价偏差带
来的机会，主要包括新可转换债券套利、增发套利、转债转股套利等。
四、业绩比较基准
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本基金业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率*30%+1 年期人民币定期存款基准利率*70%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于
本基金时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的
原则，经基金管理人和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较
基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。
五、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低
于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
六、投资限制
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）
基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回
购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
（7）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管
人在本基金托管协议或风险控制补充协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行
投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和
操作风险等各种风险；本基金投资于流通受限证券的比例，合计不超过基金资产净值的 20%。
（8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
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的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合
约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，
从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关
限制。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并
履行信息披露义务。
七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
利益；
当利益。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2025 年 03 月 31 日，本报告中所列财务数据摘自 2025 年 1
季度报告。
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 10,281,251.00 47.64
其中：债券 2,551,499.43 11.82
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返 - -
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售金融资产
计
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,237,725.00 5.80
C 制造业 2,988,044.00 14.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供 1,079,777.00 5.06
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 281,584.00 1.32
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 665,632.00 3.12
业
J 金融业 4,028,489.00 18.87
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,281,251.00 48.16
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
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序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
本基金本报告期末仅持有上述 3 只债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期未持有股指期货。
本基金本报告期未持有国债期货。
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
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本基金投资的前十名证券的发行主体中，苏州银行股份有限公司在报告编制日前一年内受
到国家金融监督管理总局江苏监管局的处罚，杭州银行股份有限公司在报告编制日前一年内受
到国家金融监督管理总局浙江监管局、国家外汇管理局浙江省分局的处罚，江苏银行股份有限
公司在报告编制日前一年内受到中国证券监督管理委员会江苏监管局的处罚，招商银行股份有
限公司在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局的处罚，兴业银行股份有限公司在报
告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局福建监管局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中的四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
国新国证新利 A
业绩比较基准
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
④
日至 2015 年 0.90% 0.06% 3.85% 0.54% -2.95% -0.48%
日-2025 年
自基金合同 -22.10% 0.96% 20.13% 0.37% -42.23% 0.59%
生效起至
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注
册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法
律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金
合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产
产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵
销。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
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一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当
日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
公允价值的情况下，按成本估值。
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。
四、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。
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当某一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为该类基金份额
净值错误。当估值出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，
则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处
理或造成其他差错，
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，
但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责
任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有
足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况
向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成
其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，
并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利
的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
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（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的；
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
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资产估值错误处理。
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。
三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
金红利按除权日经除权后的相应类别的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
别内，本基金每份基金份额享有同等分配权；
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
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法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照本基金收益分配
原则中有关规定执行。
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第十四部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
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若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 A
类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的
销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机
构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
失；
等费用；
四、基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规和基金合同规定的范围内，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理
费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，
其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
照有关规定编制基金会计报表；
确认。
二、基金的年度审计
规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合
同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证
监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中
国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网
网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律
文件。
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申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文件。
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说
明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书
的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公
告一次各类基金资产净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露
开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
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价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在
规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载
在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告
登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定
报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件：
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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动；
专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚；
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易事项，但中国证监会另有规定的除外；
生变更；
响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
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（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券
投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监
会备案，并予以公告。
（十）投资股指期货相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股
指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管
理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，
并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报
刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介
披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的
内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当
制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有
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用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，
自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自
主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所或营业场所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
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第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基
金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动，从而影响基金收益水平。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动，并影响着企
业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
（4）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前
较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。
（6）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
（7）新股价格波动风险。基金可投资于新股申购，所投资新股价格波动会对基金收益率
产生影响。
基金运作过程中由于基金投资策略、操作因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内
部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险。基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险。基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素
而可能导致的损失；
（3）技术风险。计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
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情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法
按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的
风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平
衡。
（1）基金申购、赎回安排
参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”的相关规定。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日
申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申
请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金
管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期
办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管
理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审
慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确
认。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相
应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法
权益。
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。
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（1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。
（2）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接
控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。
（3）其他意外导致的风险。
本基金的股票投资通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选被低估的股票构建投资组
合。但是，在特定的市场时期，由于市场偏好和热点不同，可能存在股票价格显著偏离其价值
的情况，从而导致基金业绩表现在短期内落后于市场。
本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金
交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。
此外，上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、财务状况、世行前景、行
业竞争、人员素质、信息真实性等，这些都会导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离，从
而导致投资风险。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全规避。
二、声明
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
议生效之日起在规定媒介上公告。
相关手续；继续公开募集资金的，应当在公开募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提
出变更注册事项的申请。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
接的；
三、基金财产的清算
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基
金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金
投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和
非交易过户的业务细则。除托管费、管理费、销售费用等相关费用的调高外，在法律法规和基
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金合同规定的范围内决定和调整基金费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、各类基金份额净值，确定各
类基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以
上；
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（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家
法律法规行为，
对基金财产、
其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采
取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托
管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划
拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管
理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合
同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
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构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资人持有本基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据
《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再
持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书
面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基
金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持有人大会可以
设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
（一）召开事由
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率，但法律法规要求调
整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基
金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
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（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
销售服务费率，变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定
是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召
集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开
并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召
集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内
召开。
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额百分之十以上的基金份
额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集
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基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
召集人应于会议召开前 30 日，
在规定媒介公告。基金份额持
有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；
如召集人为基金份额持有人或基金份额持有人大会设立的日常机构，
则应另行书面
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管
人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金
托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额
持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
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且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，
召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决
效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意
见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书
面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并与基金注册登记机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
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方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序比照现场开会和通讯方式开会
的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止
《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然
后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授
权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席
会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席
大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其
他事项均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知
中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金
管理人或基金托管人召集，
但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，
基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）
如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为
限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
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在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代
表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计
票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影
响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券
投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方
式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理人与基金托管人协商并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
议生效之日起在规定媒介上公告。
相关手续；继续公开募集资金的，应当在公开募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提
出变更注册事项的申请。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
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接的；
（三）基金财产的清算
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
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清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基
金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应
尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议
提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进
行仲裁。
仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有
规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中国法律并从其解释（不包括香港、澳门和台湾法律）。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和
营业场所查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国新国证基金管理有限公司
注册地址：中国（河北）自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C
栋 106 室-00094
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号人保寿险大厦 11 层
法定代表人：杨铭海
成立日期：2019 年 3 月 1 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20182163 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 410,000,000 元
存续期间：永续经营
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表人：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑
与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代
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理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银
行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承
兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、
个人财务顾问服务；
证券公司客户交易结算资金存管业务；
证券投资基金托管业务；企业年金托
管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基
金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督
管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管
人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，
以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投
资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、股指期货、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10%；
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（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）
基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回
购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
（7）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管
人在本基金托管协议或风险控制补充协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行
投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和
操作风险等各种风险；本基金投资于流通受限证券的比例，合计不超过基金资产净值的 20%；
（8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合
约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基
金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在
定。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，
从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关
限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项
基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供
与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约
定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保
管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时
发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循
了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责
任，基金托管人有权向中国证监会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重
大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基金管
理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履
行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基
金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以
每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银
行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日
内与基金托管人协商解决。
基金管理人收到基金托管人书面确认后，
被确认调整的名单开始生
效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，
仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的
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损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银
行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存款
银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
账目及核算的真实、准确。
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的
约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各
类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券
进行监督。
《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
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通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预
案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并
在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董
事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准
上述规章制度的决议提交给基金托管人。
流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行数量、定价依据、
监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、
基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保
证上述信息的真实、完整。
化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管
理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先
书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基
金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托
管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托
管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按
照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前，与基金托管人签署
相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金
管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的投资管理制度。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规
和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协
助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并
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保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告
中国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
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四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
有特殊情况双方可另行协商解决。
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人
采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
户。该账户由基金管理人开立并管理。
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，
同时在规定时间内，
聘请具有从事证券相关业务
资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上
中国注册会计师签字方为有效。
等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的
一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通
过本基金的资金账户进行。
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理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务以外的活动。
付。
（四）基金证券账户的开立和管理
金托管人与基金联名的证券账户。
理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人
应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
由基金管理人负责。
户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关
规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金
进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场
债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
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管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指
令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由
此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基
金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大
合同的保管期限为基金合同终止后 20 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
基金份额净值是指各类基金资产净值除以该类基金份额总数后得到的基金份额的资产净
值。基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产。国家另有规定的，从其规定。
每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管
人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生
影响证券价格的重大事件的，
以最近交易日的市价
（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价
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及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。
利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格；
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）中国金融期货交易所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
（6）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
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协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。
基金管理人、或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的误差不作为基
金份额净值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策
变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理方式
值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过该类基金资产净值的 0.25%时，基金管
理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金
管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金
管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在平
等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未
对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损
失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人
或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚
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不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公
布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人
在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额
持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人
计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的；
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和
保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计
算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，
基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发
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生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕
并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结
束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制
当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收
到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当
日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将
复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管
人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 日内
完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来
均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同
查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管
理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门
公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金
托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表
对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同
生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称
和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，
由基金管理人审核并提交基金托管人保管。
基金
托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管
理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
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基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；
基金合同生效日、基金合同终止日等涉及
到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，
保存期限为 15 年。基金托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规
定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解
决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有
约束力。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基
金合同的规定有任何冲突。
（二）基金托管协议终止的情形
（三）基金财产的清算
(1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算小组，基金管
理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
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(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法
进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将清算报告报中国证监会备案；
(8)公告基金清算报告；
(9)对基金财产进行分配。
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金
清算小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报
告提示性公告登载在规定报刊上。
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
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第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的
需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、持有人注册登记服务
本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记（包括初始登记，申购赎回变更登记、收益结转基金份额变更
登记、非交易过户变更登记）、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
基金管理人担任基金登记机构，
为基金份额持有人提供登记服务，
配备安全、完善的电脑系
统及通讯系统，
准确、
及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分配时
红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
二、持有人交易记录查询及邮寄服务
基金投资人在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确
认信息，
或者通过国新国证基金管理有限公司客户服务热线及网站进行查询。
基金管理人向基金份额持有人提供对账单服务，基金份额持有人可自主选择对账单的发送
方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账
单的查询与打印。
基金份额持有人可以通过客户服务热线等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：
账户确认、交易确认、对账单服务等。基金管理人可根据实际业务需要，调整定制信息的条件、
方式和内容。
三、信息查询
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，
基金份额持有人可以凭基金账号
和该密码通过基金管理人的客户服务热线查询客户基金账户信息；同时可以修改通信地址、电
话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与赎回的交易情况、账户
余额、基金产品信息。
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四、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线、书信、电子邮件等渠道对基金
管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。
基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话进
行投诉。
五、服务联系方式
电话：400-819-0789
传真：010-59315600
公司网址：www.crsfund.com.cn
电子信箱：service@crsfund.com.cn
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第二十二部分 其他应披露事项
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告如下：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金招募说明书（更新） 披露网站
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金基金产品资料概要更新 披露网站
国新国证新利灵活配置混合型证券 证券时报、基金管理人网站、中国证监
投资基金基金经理变更公告 会基金电子披露网站
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金招募说明书（更新） 披露网站
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金基金产品资料概要更新 披露网站
国新国证基金管理有限公司旗下基 中国证券报、证券时报、上海证券报、
金 2024 年 2 季度报告提示性公告 证券日报
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金 2024 年第二季度报告 披露网站
基金管理人网站、中国证监会基金电子
国新国证基金管理有限公司高级管
理人员变更公告
海证券报、证券日报
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金 2024 年中期报告 披露网站
国新国证基金管理有限公司旗下基 中国证券报、证券时报、上海证券报、
金 2024 年中期报告提示性公告 证券日报
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金 2024 年第三季度报告 披露网站
国新国证基金管理有限公司旗下基
中国证券报、证券时报、上海证券报、
证券日报
告
基金管理人网站、中国证监会基金电子
关于终止与江西正融基金销售有限
公司销售合作关系的公告
海证券报、证券日报
基金管理人网站、中国证监会基金电子
国新国证基金管理有限公司关于旗
下基金改聘会计师事务所的公告
海证券报、证券日报
国新国证基金管理有限公司关于旗 基金管理人网站、中国证监会基金电子
公司为基金销售机构的公告 海证券报、证券日报
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金 2024 年第四季度报告 披露网站
国新国证基金管理有限公司旗下基
中国证券报、证券时报、上海证券报、
证券日报
告
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
基金管理人网站、中国证监会基金电子
国新国证基金管理有限公司关于变
更主要股东并增资的公告
海证券报、证券日报
国新国证基金管理有限公司旗下公
基金管理人网站、中国证监会基金电子
募基金通过证券公司证券交易及佣
金支付情况 （2024 年 7 月 1 日-2024
海证券报、证券日报
年 12 月 31 日）
国新国证新利灵活配置混合型证券 基金管理人网站、中国证监会基金电子
投资基金 2024 年年度报告 披露网站
国新国证基金管理有限公司旗下基 中国证券报、证券时报、上海证券报、
金 2024 年年度报告提示性公告 证券日报
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所或营业场所、基金销售机构，
投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会批准国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（四）《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
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